新一轮IPO现场检查名单揭晓 19家企业上榜

中国证券业协会近日组织了首发企业信息披露质量抽查名单第30次随机抽取工作。按照《首发企业现场检查规定》，随机抽取的企业名单范围由中国证监会汇总提供的所有未经上市委会议审议或未经发审会审核且未参与过随机抽取的首发企业构成。本批参与抽取企业共372家，其中科创板93家、创业板165家、主板114家，按照5%的比例随机抽取了19家。

　　证券时报记者了解到，随机抽取的企业名单中，科创板、创业板、主板企业依次按上述板块顺序排列，并设定了在审企业所对应的编号，编号按照证监会、交易所在审企业受理日期排列。抽签人按顺序抽取了19个编号，抽取过程中不显示企业名称，抽取过程结束后，将抽出的编号对照企业名单，最终显示企业名称，完全排除了人为干扰。

　　本次被抽中现场检查的19家企业，拟登陆创业板的有9家，5家企业拟登陆科创板，4家拟登陆沪市主板，1家拟登陆深市主板。在保荐机构方面，国金证券(11.650, -0.03, -0.26%)独中四元，为浩瀚深度、常熟通润、冠联新材、荣大科技，除浩瀚深度拟登陆科创板外，其余3家企业均拟登陆沪市主板。另外，招商证券(18.230, -0.05, -0.27%)、国信证券(10.580, -0.09, -0.84%)、信达证券、长江证券(7.080, 0.00, 0.00%)均有2单；德邦证券、东北证券(8.150, -0.01, -0.12%)、东方证券(10.040, 0.41, 4.26%)、华安证券(5.340, 0.02, 0.38%)、申万宏源(4.510, -0.04, -0.88%)、中金公司(54.850, 0.52, 0.96%)、中信证券(23.530, -0.12, -0.51%)各有1单。

　　IPO从严监管力度未改

　　这是今年第四次披露IPO企业现场检查名单。此前，中国证券业协会在1月24日、1月31日和4月25日，分别抽查了2家、20家、2家首发企业。

　　今年1月底，曾有20家拟IPO企业被抽中现场检查，随后不久约八成企业“撤材料”，引发市场高度关注。据不完全统计，上半年终止上市的企业共有116家，其中主动撤回上市申请的多达104家，占比近九成；此外，终止审查和审核不通过的各有6家。在撤单的拟上市公司名单中，不乏柔宇科技、吉利汽车、京东数科等明星企业。

　　值得一提的是，2020年全年IPO撤单的数目为70余家，今年仅上半年就已超过去年总和。

　　针对撤回资料的拟IPO企业，沪深交易所此前明确表示，对于现场检查进场前撤回的项目，如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的，保荐机构、发行人都要承担相应的责任，绝不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。

　　证监会主席易会满也在中国证券业协会第七次会员大会上进一步阐述了中介机构在注册制下的责任，“在注册制的背景下，中介机构特别是证券公司必须深刻认识‘看门人’的职责定位，同时服务好融资方和投资方两方面。既要强化保荐能力，从源头上把好上市公司质量关，确保选出真公司，力争挑出好公司；也要强化定价能力，加强投行业务与‘买方研究’的有机结合，坚持倡导价值投资、长期投资、理性投资，使真正有市场前景的公司融到资。”

　　前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，注册制并不意味着企业上市标准的降低，一些企业在条件还不成熟的情况下抢抓注册制试点的时间窗口申报上市材料，往往是欲速则不达。上市没有捷径，无论是企业还是保荐机构，都需要适应严监管环境，把准备工作做充分，只有这样才能顺利实现上市的目标。

　　值得注意的是，IPO在上半年仍保持着常态化发行节奏，Wind数据显示，按发行日口径统计，上半年A股共有253只新股发行，是去年同期的两倍；合计募集资金逾2000亿元，同比增五成。同时，上半年共有226家拟IPO企业上会，203家通过，IPO通过率为89.8%，较去年同期95.6%的通过率有所下降，从严监管将不符合首发条件的企业挡在了门外。