投行业务严监管七家券商收罚单 -[中国证券要闻网|www.chinanewszqyw.com]

投行业务严监管七家券商收罚单

2021-10-19 15:49:15 来源：中证报浏览：50001次

　近日证监会网站公布了12条投行业务违规处罚信息，严监管意味浓厚。其中，行政监管类9条，自律监管类3条，涉及7家券商19名保代或财务顾问。此前，证监会在8月6日一次性公布12条投行处罚信息。分析人士预计，未来针对证券公司投行业务的监管将进一步加强。随着IPO现场检查和现场督导常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求。

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